辦理繼承過戶流程及申請表
2024-07-30來源：廣發(fā)基金
一、繼承人申請辦理被繼承人（已故基金持有人）賬戶份額繼承過戶業(yè)務
（一）辦理流程
1.繼承人需先開立基金賬戶，再辦理基金非交易過戶業(yè)務，但辦理Y份額（個人養(yǎng)老金賬戶中的基金）的繼承無需開立基金賬戶。
2.繼承人應當至少提供以下材料：
?、儆行У姆晌臅?，包括但不限于：繼承公證書、法院調(diào)解書（含生效證明）或法院裁判書（含生效證明）。法律文書應說明繼承人與被繼承人姓名及證件號碼，繼承基金名稱及份額，多人繼承時應注明各人繼承份額或比例；若提供小額遺產(chǎn)（領取、保管）公證書，需補充代領聲明。
?、谧C明被繼承人死亡的有效法律文件原件，如醫(yī)學死亡證明、火化證、戶口注銷證明等。
③繼承人有效身份證件正反面照片。
?、芴顚懲暾⑹謱懞灻睦^承申請表。
3.將上述材料發(fā)送至我司客服郵箱services@gffunds.com.cn，審核無誤后再將上述材料原件寄送至我司。
寄送地址：廣州市海珠區(qū)琶洲大道東3號保利國際廣場東裙樓4樓，收件人：廣發(fā)基金（客服中心），郵編510308，電話：020-83936999。
注：根據(jù)《個人養(yǎng)老金投資公開募集證券投資基金業(yè)務管理暫行規(guī)定》，個人養(yǎng)老金賬戶中的基金份額（即Y份額）繼承，一般通過贖回方式處理，款項原路返回被繼承人的個人養(yǎng)老金資金賬戶，個人養(yǎng)老金相關制度另有規(guī)定的除外。
（二）繼承申請表及參考范本
申請辦理不同類型基金的繼承過戶業(yè)務，需填寫不同的繼承申請表：
1.除LOF基金、Y份額以外的基金，請?zhí)顚懀?a oldsrc="W020240730333149800465.pdf" href="http://cdncarolinalandstore.com/gfjjnew/xswd/bgxz/9/202308/W020240730333149800465.pdf">廣發(fā)基金繼承過戶業(yè)務申請表
3.Y份額請?zhí)顚懀?a oldsrc="W020240614690900502834.pdf" href="http://cdncarolinalandstore.com/gfjjnew/xswd/bgxz/9/202308/W020240614690900502834.pdf">廣發(fā)基金繼承養(yǎng)老基金Y份額業(yè)務申請表
4.廣發(fā)基金繼承養(yǎng)老基金Y份額業(yè)務申請表（填寫范本）
5.LOF基金（一般基金名稱帶有“LOF”）請?zhí)顚懀?a oldsrc="W020240614690900844774.pdf" href="http://cdncarolinalandstore.com/gfjjnew/xswd/bgxz/9/202308/W020240614690900844774.pdf">中登結(jié)算公司開放式基金非交易過戶登記申請表
6.中登結(jié)算公司開放式基金非交易過戶登記申請表（填寫范本）
注：如有疑問，請撥打客服電話95105828咨詢。
二、繼承人申請開立被繼承人（已故基金持有人）賬戶資產(chǎn)證明業(yè)務
（一）辦理流程
1.如繼承人申請開立資產(chǎn)證明，用于開具公證書等法律文書，請?zhí)峁┮韵沦Y料：
?、偬顚懲暾⑹謱懞灻馁Y產(chǎn)證明申請表。
?、诶^承人身份證正反面照片。
?、圩C明被繼承人死亡的有效法律文件原件，如醫(yī)學死亡證明、火化證、戶口注銷證明等。
④繼承人與被繼承人的關系證明原件，包含繼承人與被繼承人姓名、證件號碼、相關部門蓋章。
?、堇^承人同時手持申請表與本人身份證正面的半身照片。
2.將上述材料發(fā)送至我司客服郵箱services@gffunds.com.cn，郵件主題注明“開立資產(chǎn)證明/對賬單+繼承人姓名”。
（二）資產(chǎn)證明（對賬單）申請表及參考范本
相關閱讀