廣發(fā)基金

尊敬的投資者：

　　根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》《基金募集機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》相關(guān)規(guī)定，普通投資者和專業(yè)投資者在一定條件下可以互相轉(zhuǎn)化。直銷個(gè)人客戶可按以下流程申請(qǐng)辦理：

　　一、普通投資者申請(qǐng)轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者

　　（一）申請(qǐng)條件（同時(shí)滿足）

　　1.金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近3年個(gè)人年均收入不低于30萬元；

　　2.具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷或者1年以上金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)、投資、風(fēng)險(xiǎn)管理及相關(guān)工作經(jīng)歷的自然人投資者。

　　（二）書面提交以下材料

　　1.填寫《廣發(fā)基金普通投資者轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者申請(qǐng)表（個(gè)人版）》（表單下載鏈接：http://carolinalandstore.com/xswd/bgxz/9/index.shtml）；

　　2.提供“金融資產(chǎn)不低于300萬元人民幣，或者最近3年個(gè)人年均收入不低于30萬元人民幣”的證明材料【1】；

　　3.提供“具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷的證明，或者具有1年以上金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)、投資、風(fēng)險(xiǎn)管理及相關(guān)工作經(jīng)歷”的證明材料【2】；

　　4.填寫《廣發(fā)基金投資者風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)問卷（個(gè)人版）》（表單下載鏈接：http://carolinalandstore.com/xswd/bgxz/9/）；

　　5.提供有效身份證件正反面影印件，并由本人親筆簽名。

　　（三）我司初審?fù)顿Y者申請(qǐng)材料后，根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，通過對(duì)投資者追加投資者知識(shí)測(cè)試等方式對(duì)其進(jìn)行謹(jǐn)慎評(píng)估。投資者需提供以下金融知識(shí)測(cè)試問卷并配合相關(guān)程序：

　　6.填寫《普通投資者轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者金融知識(shí)測(cè)試問卷》（表單下載鏈接：http://carolinalandstore.com/xswd/bgxz/9/index.shtml）。

　　特別說明：若投資者在轉(zhuǎn)化申請(qǐng)日前持有我司基金資產(chǎn)已超過300萬元人民幣，且在我司的首筆交易發(fā)生在轉(zhuǎn)化申請(qǐng)日一年以前的，可免除上述材料2、3。

　　注釋【1】：金融資產(chǎn)證明材料為金融機(jī)構(gòu)出具的本人持有該機(jī)構(gòu)管理的金融產(chǎn)品情況；收入證明材料為工作單位出具的本人收入證明，前述證明文件需加蓋出具單位業(yè)務(wù)專用章或公司公章。

　　注釋【2】：具有1年以上的投資經(jīng)歷證明材料為相關(guān)投資交易賬戶的開立時(shí)間及首筆投資證明，如交易對(duì)賬單；金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)、投資、風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)工作經(jīng)歷證明由用人單位出具。前述證明文件需加蓋出具單位業(yè)務(wù)專用章或公司公章。

　　二、專業(yè)投資者申請(qǐng)轉(zhuǎn)化為普通投資者

　　（一）申請(qǐng)條件（同時(shí)滿足）

　　1.金融資產(chǎn)不低于500萬元，或者最近3年個(gè)人年均收入不低于50萬元；

　　2.具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷，或者具有2年以上金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)、投資、風(fēng)險(xiǎn)管理及相關(guān)工作經(jīng)歷，或者屬于經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)【3】的高級(jí)管理人員、獲得職業(yè)資格認(rèn)證的從事金融相關(guān)業(yè)務(wù)的注冊(cè)會(huì)計(jì)師和律師。

　　注釋【3】：《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第八條第（一）項(xiàng)規(guī)定的“經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)”，包括證券公司、期貨公司、基金管理公司及其子公司、商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司、信托公司、財(cái)務(wù)公司等；經(jīng)行業(yè)協(xié)會(huì)備案或者登記的證券公司子公司、期貨公司子公司、私募基金管理人。

　　（二）書面提交以下材料

　　1.填寫《廣發(fā)基金專業(yè)投資者轉(zhuǎn)化為普通投資者申請(qǐng)表（個(gè)人版）》（表單下載鏈接：http://carolinalandstore.com/xswd/bgxz/9/index.shtml）；

　　2.提供有效身份證件正反面影印件，并由本人親筆簽名。

　　以上材料請(qǐng)發(fā)送至我司客服郵箱（services@gffunds.com.cn），郵件主題請(qǐng)注明“投資者類型轉(zhuǎn)化+姓名”。若客戶無法提供上述材料或材料不完整、不準(zhǔn)確、不清晰的，不予受理。我司一般在收到材料起五個(gè)工作日內(nèi)辦理并通知投資者審查結(jié)果及相關(guān)信息，詳詢95105828。