法律法規(guī)
- 2024-02-11《中華人民共和國公司法》解讀與說明
- 2024-02-10《中華人民共和國公司法》（2024年7月1日起施行）
- 2022-01-24中國人民銀行 中國銀行保險監(jiān)督管理委員會 中國證券監(jiān)督管理委員會令〔2022〕第1號（金融機構客戶盡職調查和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法）
- 2021-05-15關于發(fā)布《證券基金期貨經(jīng)營機構投資者投訴處理工作指引（試行）》的通知
- 2021-04-19中國人民銀行令〔2021〕第3號（金融機構反洗錢和反恐怖融資監(jiān)督管理辦法）
- 2021-01-29人民銀行反洗錢局發(fā)布《法人金融機構洗錢和恐怖融資風險自評估指引》
- 2020-12-30《中華人民共和國刑法修正案（十一）》
- 2020-03-12國務院辦公廳關于貫徹實施修訂后的證券法有關工作的通知 國辦發(fā)〔2020〕5號
- 2019-12-31《中華人民共和國證券法(2019修訂)》
- 2019-01-28《互聯(lián)網(wǎng)金融從業(yè)機構反洗錢和反恐怖融資管理辦法（試行）》（2019.01.01起實施）
- 2019-01-28人民銀行、銀保監(jiān)會、證監(jiān)會聯(lián)合發(fā)布《互聯(lián)網(wǎng)金融從業(yè)機構反洗錢和反恐怖融資管理辦法（試行）》
- 2018-11-14關于加強聯(lián)合國安理會制裁決議名單管理和FATF公布的高風險國家或地區(qū)客戶管理的風險提示
- 2018-11-14中國人民銀行辦公廳關于進一步加強反洗錢和反恐怖融資工作的通知（銀辦發(fā)【2018】130號）
- 2017-04-26金融機構大額交易和可疑交易報告管理辦法
- 2016-07-01《中華人民共和國反洗錢法》
- 2016-03-15支付機構反洗錢和反恐怖融資管理辦法
- 2016-02-29《中華人民共和國證券法》
- 2016-01-20《中華人民共和國信托法》
